一個信息系統工程在其建設開發方案中都會有一個總體結構或體系結構。這樣便于有序地進行各部分、分項的施工與開發。作為一個監督施工、開發的第三方監理單位，受建設單位的委托，監督相關施工開發單位的行為，如果沒有科學、精確和有效的體系保證其工作，監理不但無法順利開展，甚至是處處出現矛盾，影響工程質量和進度，使施工和開發人員的積極性受挫。
1 監理模型的構建
由于信息系統工程的復雜性，所以很難由一個模型一個角度概括出監理的體系結構。然而在借鑒傳統建筑工程監理、軟件工程項目管理、相關的法律法規以及技術標準基礎上，結合信息系統工程的特點，擬從以下三個維度進行監理模型的構建。
1.1 監理時序雛度所謂監理，是依附于其所監理的對象，沒有信息系統工程的建設，也就不存在項目的建設監理。而且，信息系統工程的監理強調的是對信息系統工程建設“全過程”的監理。監理必須以此過程為基礎。但由于信息系統工程的特殊性，“監理過程”中每項活動和任務與“建設過程”并不完全一致。
眾所周知，由于信息系統工程建設單位自身技術力量不足，在工程項目的總體規劃、技術方案和設備造型等方面難以決策，需要一個可信賴的帶有咨詢性的監理機構參與可行性研究。所以監理單位協助建設單位所做的監理工作往往以此作為整個“監理過程”的切入點，開展監理工作。而傳統建筑項目往往是在對施工單位進行招標之后再進行工程監理公司的招標，而且是在施工設計完成后才開始監理工作；而信息系統工程建設項目則一啟動就需要咨詢監理機構的介入，并由該機構協助建設單位組織對相關施工、開發單位的招標工作。這個階段，稱之為“信息系統工程前期監理”，近似對應信息系統工程生命周期瀑布模型中的工程準備和工程設計階段。
當信息系統工程進入詳細設計和施工階段，相應的為“信息系統工程中期監理”，此階段工作量大，對監理工作的要求也最高。在系統開發階段，協助企業進行項目監控和管理，確保建設單位和施工開發單位雙方能夠嚴格地按照項目計劃完成項目，并確保項目的實施質量。信息系統工程建設完工到建設單位與IT產品提供商終止合同關系這一階段稱為“信息系統工程后期監理”，其主要工作是監督施工開發單位在工程完工后履行合同內的相關服務內容，協調解決系統工程運行中出現的問題，并對項目的實施成果進行評估。同時可在信息系統應用的基礎上，為企業設計基于信息系統的持續改進方案，使信息系統能長期發揮作用。
信息系統工程監理不僅僅限于施工、開發監理的范疇，往往需要向兩端延伸，覆蓋信息系統工程從可行性研究，甚至從立項開始到運行和驗收的全過程。從監理的時序維度出發，可以搭建出監理的總體框架(如圖1所示)。
圖1 信息系統工程監理總體體系結構
1.2 項目管理維度信息系統工程是一個非常復雜的系統，涉及到多種工程變量，存在“質量、進度、成本的制約三角”，影響著工程的目標。例如費用與進度的關系是加快進度往往要增加投資，但是加快進度提前工程項目啟用時間，則可增加收入、提高投資效益。進度與質量的關系是加快進度可能影響質量，但嚴格控制質量，避免返工，進度則會減慢。費用與質量的關系是質量好。可能要增加費用，但嚴格控制質量，可以減少經常性的維護費用；延長工程短用年限，則又提高了投資效益。在信息系統工程項目的三大目標之間，一般不能確定哪個重要。不同的項目在不同的時期，目標的重要程度不同。在確定各目標值和對各目標值買施控制時，都要考慮到對其他目標的影晌，要進行多方面、多方案的分析、對比，做到既要節約費用，又保障質量，進度合理，力爭三大目標的統一。
監理的目標就是促使工程項目達到這種平衡和最優化，即如何確定投資成本、建設工期和工程質量達到某種平衡的目標值。為確保目標值的實現，還需采取各種控制和協調措施。
所謂項目管理維度從確保信息系統工程達到整體最優化這一目標出發。借鑒項目管理成熟的理論方法，從質量控制、進度控制、成本控制、信息管理、合同管理和全面組織協調，即“三控栽、兩管理和一協調”六個模塊進行監理，參考相關成功的監理案例，將這些經過實踐和時間考驗的模塊，分行業(或分專業)、分項目性質、分階段形成一個個模塊。在實際的工程項目中，根據需求和實際情況堆疊成一個新的監理系統。
1.3 技術標準體系維度國際組織和西方發達國家在信息系統工程監理方面進行了大量的探索和實踐，總結了許多可供借鑒的有益的經驗。著名的ISO國家標準化組織及其他協會或組織制定了大量的信息技術標準，這些標準經大力推廣，普遍得到許多國家業界的接受，成為強制性或推薦性標準。這些不斷完善的、腱全的技術和質量保障體系為信息系統工程監理提供了可靠的監理依據和基礎。在我國。一方面制定符合國情的國家標準，一方面也積極引進吸收相關國家和國際組織的標準，并將其轉化為國家標準。
由于信息技術的標準化牽涉面很廣，而監理的面也會很廣，用一個模型是難以概括的。而按技術標準是一種框架性的思路考慮，便于排列、組合和擴充。參考相關技術標準體系框架，按框架考慮監理過程中各部分、各項的標準化問題，可以迅速地構建出一套基于信息技術標準、較為全面和話用的監理體系。
2 基于監理時序維度的監理實施模型
如前所述，該模型是按照監理工作開展的時間順序提出的。依據信息系統工程的生命周期，分成信息系統工程前期監理、中期監理和后期監理三個階段。
2.1 信息系統工程前期監理前期的監理流程如圖2所示，第一方框部分為建設單位前期工作，不在監理范圍內；第二方框表示監理單位開始介入，但并未開始監理工作，所以均用虛線框標出。主要內容包括：a．可行性論證。監理單位需要幫助建設單位了解信息系統工程的意義，最大程度地挖掘建設單位的需求。協助建設單位對參與招標的施工開發單位提出的信息系統工程的總體目標和主要功能、初步的方案和實施的技術路線進行考察，考察方案的可行性。b．工程招標投標。協助建設單位起草招標文件，策劃招標操作方法，組織專家協助建設單位進行招標，以挑選最佳的開發商作為實施單位。c．合同簽訂。協助建設單位進行市場調查和詢價，起草合同條款，為建設單位商務談判提供咨詢，并協助其簽訂信息工程承包合同，確保合同對主要責任有明確規定。d．評審初步方案設計。監理要協助施工開發單位對初步方案進行完善，并對其進行把關和評審，并確保其得到建設單位高層的認可和支持。e．編寫監理規劃。監理單位根據初步方案中系統設計所確定的具體的實施和開發方案和相關數據，編寫相應的監理規劃，主要包括人員計劃和工作計劃兩方面的內容。人員計劃內容是簽訂監理合同后，監理單位確定項目總監理工程師、監理工程師以及其他監理人員；工作計劃是編制詳細的監理工作計劃，包括信息系統工程建設中的關鍵點和關鍵活動、信息系統工程建設中的報告制度和內容、信息系統關鍵點驗收標準和要求、監理報告制度和內容、信息系統工程驗收標準以及應歸檔的資料。
圖2 工程前期監理流程
2.2 信息系統工程中期監理中期監理流程如圖3所示，此階段根據不同的信息系統工程類型，有一定程度的差異性。尤其體現在與組織的關系上，信息應用系統與組織關系最密切，其成功的實施需要得到組織的支持；而信息網絡系統和信息資源系統與組織的關系則相對較弱。為此監理的對象也包括建設單位和施工開發商兩個方面。主要任務有：
圖3 信息系統工程中期監理流程圖
a．詳細實施計劃的審核。詳細設計是對初步設計的分解和具體化，往往由多個分項目組成。監理單位要是對施工開發方提出的詳細設計方案進行審查，考察其功能設計、流程設計、界面設計、數據庫流程邏輯設計、網絡邏輯與物理設計等是否合理，是否符合建設單位的需求等合同要求，還應在管理、維護和支持方面可被建設單位接受。
b．監督軟硬件設備的采購。主要是對建設單位或施工開發方所采購的相關設備的質量進行把關。采購操作是清晰的、可被理解的，并獲得建設單位的承認。
c．對具體分項目的關鍵因素進行檢驗，控制其風險并對符合要求的具體分項目簽署合格證書。此內容充分體現監理為“過程監理”的特點，監理單位通過多種監理手段對建設實施中的一些關鍵技術問題的解決和風險進行控制和審核。例如，對信息應用系統的關鍵技術問題主要體現在程序的源代碼編寫的規范化和可維護柱、用戶界面的友好牲、新舊系統轉換的難易程度等方面。
d．對整體系統的調試進行審核，簽署工程驗收報告。由于信息系統工程的特點，分項目的完工并不代表整體系統已達到預期目標，還必須進行整體系統的試運行和調試，發現存在的問題。
e．項目變更處理。在項目實施過程中，由于各種原因在審核階段被認定不符合預期標準，或建設單位的需求發生變化時均會使監理單位做出變更處理。協助建設單位明確項目的目標和涉及的范圍，避免偏離目標或提出不合理的要求，使其明確更改是否有必要，對整體工程的影響有多大，變更后的目標和范圍應如何制定；對不合格的項目，為施工開發單位提出整改意見。
f．監督建設單位相關改造及人員投入情況。信息系統工程的成功實施并不是施工開發單位一方的事，更需要建設單位的配合和成功運用。其中涉及到建設單位業務流程的再造、組織機構的變革和人員崗位的變動等，而且往往面臨較大的阻力。監理單位必須協助對建設單位的相關人員進行說服教育工作，尤其是獲得高層領導的支持，使其明確相關改造的必要性和可行性，以及存在的風險。監督其真正落實，確保在建設過程中，建設單位提供足夠的人、財、物等配合項目的實施。
2.3 信息系統工程后期監理工程后期監理是指信息系統工程完工后，對整個實施過程進行回顧、分析和評判，考察實施結果，分析得失。具體流程如下：
a．工程完成情況評價。對照合同、總體規劃和詳細設計，分析實施工作與計劃目標、內容、技術等指標等的吻合程度。并對工程質量做出等級評定。b．實際投入核算。對工程實現的投入情況進行核算，防止施工開發單位虛報。根據實際情況，公正地處理可能出現的相關索賠問題，做好協調工作。c．工程實施效果評價。對系統試運行和運行階段所取得的效果和效益進行客觀公正的評價。d．提出改進措施。發現信息系統工程的問題或不足，及時提出改進措施，明確主要責任方，避免造成日后的糾紛。e．監督系統后期運行維護。協助建設單位提出運行維護措施或審核施工開發單位提出的措施，并監督其實施，保證系統的正常運行。尤其是保障其為建設單位提供足夠的用戶培訓。f．監理總結。對整體信息系統工程監理過程進行總結。
3 基于項目管理維度的監理實施模型
基于監理時序維度的監理實施模型是以監理開展的順序為主線構建的，其核心是體現了信息系統工程的生命周期的特點。此外，信息系統工程的監理也屬于管理范疇，所以在監理的過程中完全可以借鑒相關成熟的管理學理論和工具，尤其是項目管理的相關手段。
項目管理是通過項目各方干系人的合作，把各種資源應用于項目，以實現項目的目標，滿足項目干系人的需求。項目管理的基本要素包括項目、干系人、資源、目標和需求。項目管理需要兩類知識和方法的支持：一類是一般的管理知識與方法，如計劃、組織、指揮、領導、協調與控制；另一類是各種應用領域的專業知識和方法，這些領域包括信息技術、交通工程、建筑設計與施工、環境保護等。項目管理是一個過程，需要經過建立計劃、安排進度、組織、項目團隊、溝通和管理的一系列工作。工程監理也屬于管理的范疇，如果將工程再細分為基本工程與支持工程，那么，工程監理中的監理對象是基本工程，而監理的涵義指的是監督、評價與調理的意思，它屬于支持工程，目的是盡力保證工程項目目標的實現。可見，工程監理需要采用項目管理成熟的知識與方法，并結合監理本身的“三控制、兩管理、一協調”的職能特色來實施。
可見，信息系統工程監理與項目管理有著十分密切的聯系，信息系統工程監理的業務范圍也遠超出一般施工監理的范疇，往往需要向外延伸，將覆蓋信息系統工程項目立項到維護期的全過程。參照項目管理完整的方法體系并加以引伸，對于完善信息系統工程監理的知識與方法體系的建立具有重要的指導意義，表1是工程中期監理中的信息資源系統質量控制的一個例子，類似的對于相應的信息系統工程和監理的進展階段也可以制定相應的質量控制內容和控制手段。
4 基于信息技術標準的監理實施模型
信息系統工程的特點之一就是信息技術的發展、更新速度很快，而且往往是以先入為主的原則確定相關的技術標準，所以信息技術領域相關的法律、法規有一定的滯后性，而大量的國際、國內及行業的信息技術標準可以為信息工程建設者提供客觀、可靠的依據，更是監理單位在監理工作上的重要依據。監理單位在履行監理職責時應按照相關的法律、法規和合同要求開展工作，然而在特定的技術環境下還是必須依據技術標準才能客觀準確處理有關責任單位的信息行為和信息關系。
有關計算機與網絡技術的標準的種類繁多：包括計算機綜合、計算機的設計和質量評價、計算機設備、計算機外圍設備、數據媒體、系統設備接口、受計算機控制的電子器具、計算機應用包括：信息處理技術綜合，編碼、字符集、字符識別，數據元表示方法，信息處理系統設汁與文件編制，程序語言，標號和文卷結構，文本準備與交換，軟件工程，數據通信，計算機開放與系統互連，數據加密，計算機圖形。根據各種類型言息系統工程的特點，本章擬對這些信息技術標準進行相應的歸納。在實際的信息系統工程中。往往不能將其嚴格歸屬于某類信息系統類型，而且各類信息系統工程也沒有很明顯的界線，所以應依據相關的條件進行裁剪。
表1 工程中期監理中的信息資源系統質量控制
注：一般質量控制要點劃分為三個等級，AR指建設單位、IT產品提供商、監理單位同時控制并作記錄；BR指IT產品提供商、監理單位同時控審3并作記錄；CR指IT產品提供商單獨控剜并作記錄
仍以信息資源系統為例，該系統側重于數據庫和數據元素。相關標準如下：GB/T 12991-1991信息處理系統數據庫語言SQL；GB/T 15534-1995信息處理系統數據庫語言NDL；GB/Z 18727-2002企業應用產品數據管理(PDM)實施規范；GB/T 19102-2003術語部件庫的信息描述規范；GB/T 19101-2003建立術語語料庫的一般原則與方法；GB/T18768-2002數據倉庫應用系統規范；GB/T 18391.1-2002信息技術數據元的規范與標準化第l部分：數據元的規范與標準化框架；GB/T 17533.1-1998信息技術開放系統互連遠程數據庫訪問第1部分：類屬模型、服務)與協議；GB/T 17533.2-1998信息技術開放系統互聯遠程數據庫訪問第2部分：SQL專門化；GB/T16987-2002組織機構代碼信息數據庫(基本庫)數據格式；GB/T 15625-2001術語數據庫技術評價指南；GB/T 15534-1995信息處理系統數據庫語言NDL；GB/T 15387.2-2001術語數據庫開發指南；GB/T 15387.1-2001術語數據庫開發文件編制指南；GB/T 12991-1991信息處理系統數據庫語言SQL。
此外，ISO9001：2000標準(以下簡稱ISO9001)質量保證管理標準。在總結1987、1994年兩個版本實踐經驗的基礎上，提出的質量管理體系要求。適用于所有組織和不同類型的產品的質量管理標準，是一個要求性標準，即可以用來評估組織滿足顧客和適用要求進而增強顧客滿意的能力。ISO9001所建立的質量保障體系相當完善，其既是質量管理體系要求標準。也是一個能力證實標準，即可以用該標準來證實IT產品提供商是否具有穩定地提供滿足建設單位要求的產品的能力，對監理單位來說也具有很實用的借鑒價值。
而CMM指軟件能力成熟度模型，主要用于軟件開發過程和軟件開發能力的評估和改進。其成熟度由低到高分為5個級別：初始級、可重復級、以定義級、已管理級和優化級。CRM中定義了其18個關鍵過程域(KPA)、52個目標和300多個關鍵實踐。當達到這些關鍵實踐的目標，將使軟件過程某一部分得到規范化，從而使軟件工程過程得到改進，促進整體能力的增長。作為監理單位可以借鑒CMM的模型對IT產品提供商的相關“能力”和“成熟度”做出評價，并引導其按照CMM指引的方向不斷地提升整體能力或采取相應的改進措施。在實際的工程項目中，監理單位可以依據相關關鍵實踐，從質量、成本和進度對信息系統工程進行控制。同樣的，CMM對監理工作也具有相當重要的參考價值。
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本文標題：信息系統工程監理的三維實施模型
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